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每周母基金资讯0802-0808

来源:牛竞技  日期:2021-08-09 09:08:03  点击:920  属于:行业资讯
立足常州母基金,博采众长,肩负使命,
助推中小企业成长,推动产业转型升级。
导读
>1650亿,河南省大手笔设立母基金
>国办要求加快推进国家科技成果转化引导基金管理改革
>常州基金动态:常州市产业投资基金直投子基金所投企业蜂巢能源再获102.8亿元B轮融资
 
一、1650亿,河南省大手笔设立母基金
        7月30日,河南省人民政府办公厅印发《新兴产业投资引导基金实施方案》、《创业投资引导基金实施方案》、《新兴产业投资引导基金和创业投资引导基金考核评价办法(试行)》。其中,新兴产业投资引导基金重点投向河南省新型显示和智能终端、生物医药、节能环保、新能源及网联汽车、新一代人工智能、网络安全等新兴产业及优势特色产业链条上的成长期、成熟期创新型企业,该基金总规模1500亿元;创业投资引导基金重点投向河南省新型显示和智能终端、生物医药、节能环保等新兴产业及优势特色产业链条上的种子期、初创期、早中期创新型企业或创新类、天使类项目,该基金总规模150亿元。
        此外,《新兴产业投资引导基金和创业投资引导基金考核评价办法(试行)》,也是一份具有重大意义的政策文件,主要有以下几大亮点:
        1、新兴产业投资引导基金,重点考核评价基金支持省委和省政府确定的重大项目落地、行业龙头企业重大资本招商、新兴产业及优势特色产业转型升级与发展、省市联动中各地产业类重大项目建设等情况。政策效益指标(70分)主要考核评价撬动社会资本情况、投向省内企业或项目占比、投向特定领域或特定企业占比、落实省委和省政府确定的重大项目效率、资本招商情况、培育上市企业数量等。运营管理指标(30分)主要考核评价基金目标完成程度、基金投资项目落地情况、基金运营效率及规范管理情况、项目储备情况、制度建设及执行情况、与国内知名基金管理机构合作情况等。
        2、创业投资引导基金,重点考核评价基金支持种子期、初创期、早中期企业或创新类、天使类项目,与国内知名创业投资机构合作,促进科技成果转化,带动省内企业创新创业发展等情况。政策效益指标(70分)主要考核评价资金投向特定地域、特定产业领域、特定发展阶段的比例,引入或支持创新创业企业数量,引入知名研究机构或研究中心数量,投资项目在投后开发的知识产权数量,被投企业上市情况等。运营管理指标(30分)主要考核评价基金目标完成程度、基金运营效率及管理规范情况、项目储备情况、制度建设及执行情况、激励容错机制建立及落实情况、与国内知名基金管理机构合作情况等。
        3、设特别加分项。对引入省外重大产业项目落地河南(项目总投资不低于50亿元)、与国家级基金或知名基金管理机构(全国排名前50)开展合作、落地国家级或省级研究中心等情况可适当加分,总加分不超过20分,考核评价总分不超过100分。
        4、年度考核评价结果作为省属投资公司经营业绩评价组成部分,与省属投资公司企业负责人薪酬挂钩,并作为省财政注入资本金进度的重要依据。对年度考核评价为A级的,后续年度在注入资本金方面予以倾斜;对年度考核评价为C级的,后续年度扣减一定比例注入资本金;对年度考核评价为不合格且无重大客观原因的,报经省政府同意后,对省属投资公司主要负责人进行约谈,对相关责任人进行问责,同时不再继续注入资本金。
        5、对符合省委、省政府决策部署和基金投资方向、要求,没有违反禁止性规定,但未能实现预期目标或出现偏差失误的投资,给予免责。
        河南省在引导基金的绩效评价体系方面先行一步,根据新兴产业投资引导基金与创业投资引导基金的不同定位,有针对性地分类设置考核评价指标;在基金运作的不同阶段,动态调整各项考核评价指标权重,实现对基金运作的全生命周期考核评价;建立财政资金支持与省属投资公司经营业绩相挂钩的激励约束机制;建立尽责免责机制,充分调动省属投资公司积极性,防范重大投资风险。
        今年以来,河南省在母基金方面频频发力。
        4月,河南省发改委发布《河南省促进创业投资发展办法(修订)》(征求意见稿),其中有不少突破性的亮点举措:明确省辖市以上人民政府应当设立创业投资引导基金,鼓励县级政府设母基金,还提出了支持地方政府融资平台公司转型升级为创业投资企业或者拓展创业投资业务。在引导基金运作的市场化方面做出安排,适度提高出资比例,放宽返投比例或者不明确返投比例要求,退出方面也支持S基金的发起设立。 
        5月,据河南省政府新闻办消息,目前,河南省实施招商引资提质工程,强化资本招商,加大各级投资(基金)平台对产业项目的支持力度,依法合规以股权投资方式参与招商项目,发挥资本催化和杠杆作用,撬动科技创新、产业升级、人才聚集。
        6月,河南省发布《关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的实施意见》,提出:建立较为完整的市场化金融机构体系,推动区域性股权交易市场设立“基金板”。
        7月,河南省委书记楼阳生主持召开科技创新工作汇报会,研究国家创新高地建设,他强调,强化金融支持,大力发展天使、风投、创投基金等。
        可见,在政策环境利好之下,河南省的母基金在今年迎来了巨大发展机遇。
(来源:河南省人民政府https://www.henan.gov.cn/2021/07-30/2193412.html)

二、国办要求加快推进国家科技成果转化引导基金管理改革
        8月2日,国务院办公厅印发《关于完善科技成果评价机制的指导意见》,围绕科技成果“评什么”“谁来评”“怎么评”“怎么用”完善评价机制,作出明确工作安排部署。《意见》中点名国家科技成果转化引导基金,要求加快推进其管理改革。
        国家科技成果转化引导基金,是国家为加速推动科技成果转化与应用,引导社会力量和地方政府加大科技成果转化投入的鼓励性基金。它们本着遵循“引导性、间接性、非营利性、市场化”的原则。它主要用于支持转化利用财政资金形成的科技成果,包括国家(行业、部门)科技计划(专项、项目)、地方科技计划(专项、项目)及其它由事业单位产生的新技术、新产品、新工艺、新材料、新装置及其系统等。自2015年以来,国家科技成果转化引导基金下设创投子基金达30多只,规模将近500亿元,基金放大倍数超过4倍。今年,这支500亿国家级母基金也进入了丰收期,已经陆续退出了4支子基金。
        作为国家级母基金,国家科技成果转化引导基金也在今年率先推出市场化、规范化管理的重要举措。
        3月5日科技部消息,为健全国家科技成果转化引导基金管理制度,进一步提高创业投资子基金规范化管理和专业化服务水平,提升运行效率,科技部、财政部制定并印发《国家科技成果转化引导基金创业投资子基金变更事项管理暂行办法》
        《办法》提出,变更事项是指子基金批复设立后直至转化基金退出(含退出),所发生的可导致子基金构成要素发生变化的事项。子基金变更事项实行分类分级管理,要充分尊重市场规律,防范风险,发挥好政府引导、市场运作、专业管理的作用。据转化基金管理要求及对子基金运营的影响程度,子基金变更事项可分为重大变更事项、重要变更事项、一般变更事项
        值得关注的是,办法特别强调,对于出现《国家科技成果转化引导基金设立创业投资子基金管理暂行办法》第十九条规定情况的,转化基金可强制退出子基金,无需经子基金其他出资人同意。转化基金强制退出子基金可采取转让所持子基金份额、子基金减资、清算等方式,收回转化基金出资。具体情况包括
        1、子基金或其管理机构出现《国家科技成果转化引导基金设立创业投资子基金管理暂行办法》第十九条规定的事项,或出现严重违反国家法律法规的其他事项;
        2、子基金分期出资的,其他任一出资人当期应缴资金未按时出资到位超过十二个月,导致转化基金无法出资;
        3、子基金投资期(含延长投资期)已满,投资进度未达 60%(投资进度=已投资金/子基金规模);
        4、其他属于第十九条规定的情形的。
        《国家科技成果转化引导基金设立创业投资子基金管理暂行办法》第十九条为:出现下列情况之一时,引导基金可选择退出,且无需经由其他出资人同意:
        1、子基金方案获得科技部批准后,未按规定程序完成设立手续超过一年的;
        2、引导基金向子基金账户拨付资金后,子基金未开展投资超过一年的;
        3、子基金投资项目不符合本办法规定的政策目标的;
        4、子基金未按照章程或合伙协议约定投资的;
        5、子基金管理机构发生实质性变化的。
        今年2月国家科技成果转化引导基金网站发布退出子基金的公告,其中,陕西科控融通助业创业投资管理合伙企业(有限合伙)未在规定时间内完成国家科技成果转化引导基金创业投资子基金的设立手续,国家科技成果转化引导基金退出陕西科控融通助业创业投资管理合伙企业(有限合伙)子基金。这说明国家科技成果转化引导基金已经在落实相关举措,管理运作愈加规范化。
        对于政府引导基金来说,虽然国家层面早已出台多项政策要求建立引导基金绩效评价体系,但是指标数据难量化、评价过程缺乏变通性、评价结果的可应用性不高等问题仍是各地引导基金绩效评价实际操作中的痛点。而国家科技成果转化引导基金将变更事项的管理与落实也纳入绩效评价内容,是对绩效评价体系的进一步完善,引导基金的市场化管理程度进一步提高。
        2020年2月21日财政部也发出《关于加强政府投资基金管理提高财政出资效益的通知》,明确要求实施政府投资基金全过程绩效管理,财政部门可组织对基金开展重点绩效评价。此前,国家审计署发布的2019年度审计工作报告曾揭示,抽查8省47支政府投资基金中有32.4%未开展投资,其中21支基金超2年未实际投出。政府投资基金由地方财政出资和引导设立,难免受限于地方财政资金属性及地方当局管理思路,政府投资基金往往被赋予了过多的政策性目标,对基金注册地、投资地域、投资范围做了限制,对投资当地的资金比例也做出了要求。行政上的过多干预和限制可能造成投资基金寻找合适的投资对象变得更加困难,加剧资金沉淀、闲置矛盾,资金利用效率低下。
        如今国家科技成果转化引导基金作为国家级母基金,率先推出市场化、规范化管理的重要举措,建立有效约束机制,按照市场化原则运营,无疑是为整个引导基金行业“带了个好头”。
        今年3月,深圳市宝安区政府投资基金绩效审计调查结果公告对外发布,对政府投资基金的基本情况、发现的主要问题及整改情况进行了系统梳理。审计调查中主要发现了五大问题:引导基金公司未建立基金绩效评价指标体系、引导基金未进行托管、引导基金公司 的日常经营费用开支预算未报投委会、引导基金公司未将所投基金运营报告、审计报告及银行托管报告报至投委会办公室、引导基金直投企业出具的出资证明书和股东名册的部分要素不全。对本次审计调查发现的问题,引导基金公司高度重视,已经积极进行整改。 
        此前,深创投、北京科创基金等也均公开过终止合作的子基金名单。
        今年4月,国务院印发《关于进一步深化预算管理制度改革的意见》,部署预算管理制度新变革。其中,对政府投资基金的设立、出资、绩效评价、信息公开4个方面做出了要求:要求政府投资基金、收费基金、国有资本收益、政府采购意向等信息按规定向社会公开;加大绩效信息公开力度,推动绩效目标、绩效评价结果向社会公开。此外,加强绩效评价结果应用,将绩效评价结果与完善政策、调整预算安排有机衔接,对低效无效资金一律削减或取消,对沉淀资金一律按规定收回并统筹安排,这项要求也对引导基金行业意义重大。
        在国务院要求提高资金使用效益的当下,引导基金行业将进一步走向规范化管理,将有更多引导基金公开清理不符合要求的子基金。
        随着一系列文件的真正落地,国家对政府引导基金从严管理,将涉及到募投管退各个环节,这也将是一场很好的洗牌。2021年注定成为引导基金走向规范化、市场化的关键一年。
(来源:母基金研究中心公众号)

三、常州市产业投资基金直投子基金所投企业蜂巢能源再获102.8亿元B轮融资
        2021年7月30日,常州市产业投资基金直投子基金——启泰一号基金所投企业蜂巢能源宣布完成102.8亿元B轮融资。本轮融资由中银投领投,联合投资机构包括国家科技成果转化引导基金子基金、碧桂园创投、深创投、建信投资、IDG、三一重工、小米集团、海松资本、华兴资本等,国投招商、九智资本等原股东进行了大额增持。本次募集资金主要用于新技术研发和新工厂建设。
        蜂巢能源科技有限公司的前身是长城汽车动力电池事业部,自2012年起开展电芯的预研工作,2018年2月独立为蜂巢能源科技有限公司。公司致力于下一代电池材料、电芯、模组、PACK、BMS、储能技术的研发、制造及创新。蜂巢能源自2018年起开始投入研发无钴电池。今年7月16日,蜂巢能源宣布其首款无钴电池量产下线,这意味着全球首款无钴电池正式实现量产,蜂巢能源由此成为全球首家突破无钴电池技术难关,成功实现产品量产的动力电池企业。蜂巢能源在全球126个国家/地区中,共有2043件专利申请,其中有效专利1295件,授权发明专利82件。
        蜂巢能源已经取得了包括长城汽车、吉利汽车、东风汽车、PSA、合众、金康、天际、零跑等国内国际主流汽车厂家25个销售定点,10多款装载蜂巢能源电池系统的整车已经完成公告。蜂巢能源预计到2025年,公司产能将超过200Gwh。
        启泰一号基金于2021年3月设立,为常州市产业基金直投子基金暨项目基金,总规模3.16亿元,由常州启泰创业投资合伙企业(有限合伙)管理,专项投资于蜂巢能源A轮融资。此前,蜂巢能源已获得先进制造基金二期9.5亿元融资。
 
常州市政府投资基金管理有限公司整理发布
8月6日


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