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每周母基金资讯0809-0815

来源:牛竞技  日期:2021-08-16 11:08:43  点击:424  属于:行业资讯
立足常州母基金,博采众长,肩负使命,助推中小企业成长,推动产业转型升级。
导读
>中基协与深圳证监局强力出手,私募迎严监管
>又一支国家级绿色发展母基金呼之欲出
>深圳市宝安区设立首个街道级创业投资基金
>常州基金动态:市政府投资基金子基金投资企业长远锂科科创板上市

 
一、中基协与深圳证监局强力出手,私募迎严监管
        日前,深圳证监局表示,深圳证监局依法对深圳前海汇能金融控股集团有限公司两名主要负责人采取终身证券市场禁入措施。这是深圳证监局首次在私募领域采取的市场禁入措施,也是对严重违法违规私募机构责任人员从严从重惩戒的典型案例。
        据不完全统计,今年以来,地方证监局对私募基金开出4张行政处罚决定书,2张市场禁入决定书,合计4名个人被采取市场禁入措施(含上述2名被采取终身证券市场禁入措施)。 从处罚原因来看,上述违规私募涉及基金产品未备案、挪用基金财产、向投资者提供虚假信息、违规向投资者承诺收益等。此外,地方证监局对多家私募基金采取了行政监管措施。 有学者表示,对于私募基金从业人员而言,实施终身市场禁入是极具打击力度的举措,一般会导致私募投资基金直接清盘解体。对于失信人员的终身市场禁入也是一种不良主体的“市场出清”,通过法治化的手段使得严重违反法律或者不遵守基金契约的违法失信人员失去再次进入金融市场的机会,从而警示其他参与主体要自觉维护自身的市场信用。
        中国证券投资基金业协会数据显示,截至2021年6月底,我国私募基金管理人2.45万家,管理基金数量10.88万只,管理基金规模17.89万亿元。 面对如此规模庞大的私募基金行业,中基协也在出手加强监管。数据显示,年内共785家机构被注销私募基金管理人登记,仅刚刚过去的7月,中基协已经注销271家私募基金公司,创下了2021年以来单月新高。
        2021年7月16日,中国证券投资基金业协会连发三份公告,分别公示了第四十批疑似失联私募机构、关于注销上海睿立股权投资基金管理有限公司等28家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记公告及关于注销上海五牛股权投资基金管理有限公司等15家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记公告。加上当日依公告注销的北京锦泉元和资产管理有限公司,仅7月16日一天,共44家私募机构被注销或面临注销。从监管层面来看,2021年,中国私募基金行业真正进入了“严监管之年”。
        目前,我国的私募基金监管体系,主要是以中国证监会及其派出机构为主,依照《证券投资基金法》和证监会有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。今年以来,私募基金监管体系不断完善:
发布时间 文件名称 内容
1月8日 证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》 通过重申和细化私募基金监管的底线要求,形成了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求,其中包括私募基金及其销售机构向投资者宣传预期收益率、目的收益率、基准收益率等相似表述等。此外,在募资中,政府出资也不能成为投资机构背书、增信的宣传手段,为募资也不能设立分支机构。这标志着私募行业关注已久的私募监管新规自今年开始正式实施,私募基金已正式进入严监管时代。
1月15日 市场监管总局发布《关于做好私募基金管理人经营范围登记工作的通知》 要求各地登记注册机构做好私募基金管理人经营范围登记工作,对私募经营范围进行更新、统一要求。
6月11日 《国务院2021年度立法工作计划》 私募投资基金监督管理条例已经在计划之列。
 7月6日 中办、国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》 强化私募违法行为的法律责任。加大对私募领域非法集资、私募基金管理人及其从业人员侵占或挪用基金财产等行为的刑事打击力度。加快制定私募投资基金管理暂行条例,对创业投资企业和创业投资管理企业实行差异化监管和行业自律。
        中国投资协会副会长、创投委会长沈志群曾在采访中表示,其实政府对创业投资就是解决好监管体制和发展政策两件事,建立一个适合创投特点、区别于其他投资的差异化监管体制,形成一套引导、扶持、促进创业投资持续健康发展的政策体系。现在最大的问题是创业投资的监管和证券投资的监管没有实现差异化。
        对于母基金行业,差异化监管也是十分重要的。中国母基金行业的管理规模已经超过了25000亿元人民币,但一直以来,监管层并未把母基金作为一个独立的股权投资子行业来监管。在中国母基金行业,国资(含市场化母基金)的比例超过了90%,政府引导基金占据着近80%的比例。因此,在监管方面是相对比较轻松的。作为股权投资行业的“源头活水”,母基金赋能子基金、赋能企业,在助推科技创新、支持实体经济发展方面发挥重要作用,中国母基金行业期盼着监管层能够在税收优惠、适度放宽监管和拓宽资金来源特别是银行及银行理财子的资金来源等方面进行支持。
        今年4月16日,国家发改委发布关于对《创业投资主体划型办法》公开征求意见的公告。《办法》将创业投资区分为创业投资企业和天使投资人两类,创业投资企业又分为基金类创业投资企业和非基金类创业投资企业,将创业投资母基金纳入基金类创业投资企业范畴。 一直以来,我国的创业投资缺乏科学统一的界定标准,影响了许多优惠政策的执行与投资业务的开展,发改委的这套明确清晰认定创业投资及创业投资企业的标准将极大地促进股权投资行业的规范发展。
        我们预计,对创投行业的差异化监管政策将很快出台,我们也期待着私募投资基金管理暂行条例的出台,这可在法律监管层面“破局”私募基金面临的诸多困境,对规范私募基金行业发展、促进行业健康有序发展,会起到至关重要的作用。
(来源:母基金研究中心公众号)

二、又一支国家级绿色发展母基金呼之欲出
        近日,财政部在回复十三届全国人大四次会议青海代表团相关建议时称,财政部正会同有关部门研究设立黄河流域生态保护和高质量发展基金。黄河干支流流经青海、四川、甘肃、宁夏、内蒙古、陕西、河南山东9省区,这些地方将成为未来上述基金的投向重点区域。
        党的十八届五中全会明确提出,要加快发展绿色金融,设立绿色基金。2016年8月,习近平总书记在原中央全面深化改革领导小组第二十七次会议上提出,要利用绿色基金等金融工具和相关政策为绿色发展服务。2017年8月,中共中央、国务院印发的《关于服务实体经济防控金融风险深化金融改革的若干意见》提出,设立绿色基金,支持低碳生产和绿色发展。2018年6月,中共中央、国务院印发的《关于全面加强生态环境保护 坚决打好污染防治攻坚战的意见》提出“设立国家绿色发展基金”
        我国第一支专注于绿色发展的国家级母基金于去年成立——国家绿色发展基金首期规模885亿元,由中央财政和长江经济带沿线的11个省市地方财政共同出资,同时也吸引社会资本参与,成立“国家绿色发展基金股份有限公司”,以公司制形式参与市场化运作。绿色基金在首期存续期间主要投向长江经济带沿线上海、江苏、浙江、安徽、江西、湖北、湖南、重庆、四川、贵州、云南等十一省市。同时适当安排其他区域的项目,探索可复制可推广经验。
        国家绿色基金按市场化原则实行专业化管理,基金的所有权、管理权、托管权三分离,绿色基金设立、基金管理人的选择、投资管理、退出等按照市场规则运作。通过中央和地方财政出资,发挥财政资金的引导和带动作用,吸引社会资本参与。
        国家绿色发展基金通过吸引长江经济带沿线省市政府适当出资,调动地方在长江经济带绿色发展方面的积极性,探索形成沿线省市跨省域合作机制。由此看来,黄河流域生态保护和高质量发展基金很可能成为我国第二支国家级绿色发展母基金,并且出资方由黄河流域的相关省市组成,未来投资区域重点也在黄河流域。
        2019年9月习近平总书记在河南郑州主持召开黄河流域生态保护和高质量发展座谈会并发表重要讲话,着眼全国发展大局,明确指出黄河流域在我国经济社会发展和生态安全方面具有十分重要的地位,将黄河流域生态保护和高质量发展上升为重大国家战略,成为我国完善新时代区域协调发展战略的重要布局。
        在落实该战略的进程中,母基金将发挥重要作用。黄河流域内大多数省区经济欠发达,无力拿出更多治理资金。设立黄河流域生态保护和高质量发展基金是保障黄河流域大治理、大保护的关键措施。设立国家级母基金,按照市场化运作、专业化管理、战略性投资、吸引社会资本参与的原则,积极吸引社会资本参与黄河流域治理保护,能够解决治理保护中的资金瓶颈制约问题,服务于黄河流域生态保护和高质量发展战略的实施。
        今年,在碳中和的背景下,绿色投资正在股权投资行业兴起。就在刚刚过去的7月,多支百亿级碳中和碳达峰基金设立,多家央企要设立碳中和母基金:
时间 名称 相关机构 总规模
6月29日 国网新兴产业基金母基金 英大产业基金公司、国网上海、山东、江苏、浙江电力省管产业单位 10亿元
7月15日 宝武碳中和股权投资基金 中国宝武、国家绿色发展基金股份有限公司、中国太平洋保险(集团)股份有限公司、建信金融资产投资有限公司 500亿元,首期100亿元
7月16日 武汉碳达峰基金 武汉知识产权交易所、国家电力投资集团、盛隆电气集团、正邦集团 100亿元
7月21日 碳中和产业股权投资基金 青松资本、山东省市区引导基金、省市区国有平台 100亿元
筹备中 中石化碳中和母基金 中石化私募基金管理有限公司、山东山科创业投资管理有限公司 50亿元
 
        当前,碳中和的热潮,正在VC/PE圈内迅速蔓延。众多国内投资机构则纷纷加大“碳中和”领域的投资布局。
时间 名称 相关机构 总规模
3月21日 中金协鑫碳中和基金 协鑫能科、中金资本 100亿元,首期约40亿元
3月29日 碳中和技术基金 远景科技集团、红杉中国 100亿元
5月24日 厦门市绿色低碳发展基金 金圆集团 30亿元,首期规模3亿元
        实现碳达峰、碳中和需要规模庞大的投资,离不开绿色金融的支持。中金公司预计,为达到碳达峰,2021年至2030年中国绿色投资年化需求约为2.2万亿元/年,而2031年至2060年实现碳中和的绿色投资年化需求约为3.9万亿元/年。
        所以,在资本市场中,绿色领域的确是未来十年甚至几十年一个不可忽视的投资领域。
        业内人士指出,要达到碳中和,主要有三种方法,同时也对应着三方面的投资机会:
        第一条主线是从碳排放的前端出发,加快能源结构的调整,用低碳替代高碳、可再生能源替代化石能源。和清洁能源高速发展相关的,还有一些产业链上的机会。比如短期内特高压电网、智能电网的建设、长期储能技术的突破及分布式光伏的推进,这些方向也将受益。
        第二条主线是从中端提升节能减排水平,包括产业结构转型、提升能源利用效率等
        我国的高碳排放的前三大行业分布是:电力与供热碳排放占比51%,制造与建筑业占比28%,交通运输业占比10%。尤其是电力和建筑业的碳排放占比明显高于发达国家。
        电力与供热更多需要从源头治理出发,积极增加新能源对传统化石能源的替代。“碳中和”战略背景下,建筑业也有望迎来新一轮结构性调整,一方面是低碳环保材料的市占率有望继续提升,另一方面装配式建筑通过把传统建造方式中的大量现场作业工作转移到工厂进行,能够大幅减少建筑原材料与能源消耗、降低施工污染。
        在交运方面,新能源汽车对燃油汽车的替代是交通运输行业的重要碳减排措施,新能源车产销持续扩张还将进一步拉动上游电池、设备以及电子元件的需求,同时带动充电桩等配套设施的建设。
        第三条主线是从后端出发,提高资源循环利用水平,促进资源品的回收再利用。包括垃圾分类与再生资源回收等领域
        当前,许多冠名为绿色的各类基金都只是投资于绿色上市公司和使用成熟技术的绿色项目,很少有基金涉足绿色技术创新领域。国内的 PE、VC 近年来投资热点集中于互联网、生物医药、金融等行业,在绿色技术企业方面的投资规模较为有限。
        因此,我们也期待着更多国家级绿色发展母基金的出现,引导更多社会资本关注绿色投资,鼓励ESG投资,发挥绿色金融支持经济绿色发展的强劲动能。
(来源:母基金研究中心公众号)

三、深圳市宝安区设立首个街道级创业投资基金
        日前,在宝安区福海街道的倡导下,深圳高新投联合深圳市福海产业创新一期合伙企业,共同发起设立深圳市高新投福海创业投资基金一期合伙企业(有限合伙)。首次设立街道级创业基金会,这一举措是福海街道促进辖区产业转型的全新尝试,也是宝安区各级政府部门不断优化营商环境的“缩影”。
        高新投福海创业投资基金规模为1亿元人民币,基金以国家鼓励发展的战略性新兴产业为主,重点投资领域为高端制造、信息技术、新材料等领域。高新投福海创业投资基金将依托深圳高新投专业化的团队优势、福海商会的资源优势,通过政策金融资本+产业力量助推科技创新,培育优质高新技术企业创造价值,促进宝安区福海街道产业升级,更好服务于宝安区福海街道的实体经济。
        福海产业创新企业由福海街道工商联(商会)骨干成员福海智谷、正强投资等16个合伙人组成。而成立于2017年的福海工商业联合会(商会),现有会员企业600多家,2019年会员企业生产总值超过850亿元。企业主要以制造业为主,涉及物业、电子、五金、餐饮酒店、物流等多个领域,涵盖街道集体企业、民营企业、外资企业,是福海经济发展的中坚力量。
        福海街道是深圳市第一个广东省智能制造示范基地,现有生产企业4200余家。以大族激光、长盈精密、洲明科技、航盛电子、易力声科技等重点企业为龙头,福海已形成“激光+”智能装备、电子信息、LED等产业集群。
        此次由商会牵头,设立首个街道级创业投资基金,是福海街道根据辖区产业特点,构建“6+1”企业服务模式,持续优化营商环境的尝试之一。“6”,主要是指发挥经服、企服、商会、协会、基金会、园区等6个主体作用,“1”,主要聚焦智库支持,发挥营商环境研究院的智库作用,为福海营商环境优化献计献策,为企业用好政策提供意见建议。
(来源:投资界https://news.pedaily.cn/202108/475807.shtml)

四、市政府投资基金子基金投资企业长远锂科科创板上市
        常州市政府投资基金(有限合伙)参股的常州尚颀信辉股权投资基金合伙企业(有限合伙)所投项目——湖南长远锂科股份有限公司于8月11日成功在上海证券交易所科创板上市。
        尚颀基金由常州市政府投资基金(有限合伙)联合上海汽车集团股权投资有限公司、上海保隆汽车科技股份有限公司等社会资本于2018年1月19日设立,总规模1.27亿元,重点关注汽车产业链相关先进零部件制造、汽车电子、智能装备制造、节能环保及其他具有成长性的战略新兴产业。基金成立至今,已累计投资6个项目,投资总额1.15亿元。
        湖南长远锂科股份有限公司成立于2002年,是世界500强企业中国五矿集团有限公司直管企业,是中央企业电动汽车联盟成员企业。公司主要从事高效电池材料的研究与生产,主要产品包括多元材料前驱体、多元正极材料、钴酸锂等锂电正极材料和镍氢电池正极材料,拥有锂电多元材料前驱体和锂电多元正极材料完整产品体系。公司产品具有电性能优异、电池安全性好、振实密度高、加工性能优良、品质稳定等特点,代表了高性能锂离子电池正极材料的发展方向,动力三元、高镍材料在行业内享誉盛名。2016-2019年,公司稳居国内三元正极材料出货量前两名,其中2016年、2018年位列国内三元正极材料出货量第一名。2021年公司上半年营业收入28.49亿元,净利润3.135亿元。长远锂科于2018年9月获尚颀基金投资2000万元,本次发行结束后市值达百亿元。
        截至目前,我市政府引导基金及其参股子基金投资项目中,已有19个上市或被上市公司并购,另有20余个项目有上市计划,其中瑞华化工、聚和新材等多个项目已完成辅导备案并提交IPO申报材料。
 
                                                                                                                                                                                                                                                                                常州市政府投资基金管理有限公司整理发布
                                                                                                                                                                                                                                                                                                              8月13日

                                                                                                                                                                                                                                                                                        

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